绍兴美食:将挂号制进行到底——三张表帮您厘清私募基金管理人挂号所有细节

admin 4个月前 (07-06) 财经 56 1

泉源:方达状师事务所
20202月28日,中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)官网宣布了《关于便利申请解决私募基金治理人挂号相关事宜的通知》(“《通知》”),连系羁系规则要求及治理人挂号事情实践宣布私募基金治理人挂号申请质料清单,以供筹备治理人挂号的申请机构及状师等中介机构参考,同时对申请机构解决挂号进度举行全流程公示,并增添已挂号私募基金治理人公示信息。《通知》所述措施在便利申请机构事前准备申请质料的同时,也大大提高了私募基金治理人挂号申请历程以及申请完成后的信息公然透明度。本文对《通知》内容举行先容,并连系过往治理人挂号事情实践,对私募基金治理人挂号申请质料清单(以非证券类为例)举行详细梳理。

《通知》核心内容



1. 宣布私募基金治理人挂号申请质料清单
(1)挂号申请质料清单“单外无单”
基金业协会凭据证券类及非证券类私募基金治理人挂号申请的差别要求,制订了差异化的私募基金治理人申请挂号质料清单,便利申请机构对照准备挂号申请质料,基金业协会亦将凭据羁系规则和自律事情实践的转变,适时更新完善挂号质料清单内容。
《通知》指出,申请机构提交质料完好的,基金业协会将依法依规定时按要求解决挂号手续,仅就挂号质料清单所列事项举行核对或者进一步问询,不会就挂号质料清单以外事项分外增添问询,做到“单外无单”,此举提高治理人挂号申请事情的透明度的同时,亦将大大提高治理人挂号筹备事情的效率。申请机构提交的质料不完好的,基金业协会将在5个事情日内通过资产治理营业综合报送平台(“AMBERS系统”)退回申请质料。值得注意的是,如申请机构第二次提交质料仍不完好,基金业协会将参照《私募基金治理人挂号须知》(“《挂号须知》”)中止解决申请机构治理人挂号申请6个月
(2)挂号申请质料清单适用过渡期放置
为制止对现有治理人挂号申请事情带来过多未便,实现有序平稳过渡,《通知》中明确新老划断原则,自20203月1日起,新提交挂号申请的机构应对照挂号质料清单提交质料,而针对2020年3月1日前已提交挂号申请的机构,基金业协会将遵照以下规则解决挂号:

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